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一、证券监管的意义和原则
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（一）证券监管的意义
1.保障广大投资者的权益
投资者参与到证券交易中，承担不同程度的风险就是为了获得收益。
为了保护投资者在证券市场中的权益，坚持“公平、公正、公开”
的原则，使投资者充分的了解证券发行人的资信、证券的价值和风险，就要加强对证券市场的监管。
2.维护市场良好的秩序
虽然国家已经通过立法手段对金融机构、中介机构和个人投资者进行证券买卖做出了规定，但是在现有的经济环境利益的驱动下，证券市场上仍然存在着虚假信息、欺诈、操纵、哄抬等行为。
为了维持证券市场的正常秩序必须对证券市场活动进行监督检查，对非法活动进行处理。
3.发展和完善证券市场体系
通过对证券市场的监管，促使证券市场体系的发展和完善，保证证券市场筹资和融资功能的发挥，促进资本合理流动，增强社会投资信心，推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
4.提高证券市场效率
加强对证券市场的监管，有利于建立一个信息灵敏、高效发达的证券市场，既有现代化的信息通信设备系统，又有组织严密的信息网络机构，使投资者能及时、准确、全面地掌握信息进行决策。
（二）证券监管的原则
1.依法管理原则
依法管理并非否定经济调控方式和行政管理方式在一定客观条件下的必要性，而是强调以法治市的管理原则。
依法管理有两层含义：一是要求证券法律、法规、制度的完善与具体；二是要求执法的严格和有力。
一个无法可依、执法不严或以人治代替法治的证券市场必然出现动**甚至危机。
2.保护投资者利益原则
证券市场发展的关键在于投资者对市场的信心。
要确保投资者信心，必须切实保护投资者的利益。
由于普通投资者一般处于信息和资金劣势，为消除市场竞争中的不对称性，要求监管者尽力消除证券市场上的欺诈、操纵、信息不对称等问题，保证投资者利益免受侵害。
采取适当的措施，促使缺乏证券投资专业知识和技巧的人们增加投资信心。
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